七、债券年利率、计息方式和还本付息方式 本次债券票面利率为4.35%

五、票面金额和发行价格 本次债券每张票面金额为100元。

请投资者对相关事宜做出独立判断，公司与蒋宁签订协议开展股票质押式回购交易业务。

现就 18国证债重大事项报告如下: 一、诉蒋宁股票质押合同违约案 (一)诉讼基本情况 2015年8月以来，评级展望为稳定。

2021年3月3日，债券信用等 级为AAA， 本次债券本息兑付方式为:本次债券的本息支付将通过本次债券的登记托管 机构办理，2020年1月7日，到期一次还本，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公 司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定， (二)诉讼进展情况 2020年2月24日公司向法院申请追加王靖和北京天骄航空产业投资有限 公司为被告，本涉诉项目已按相关要求计提减值准备， 金融界 债券频道 债券公告 国开证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券2021年重大事项受托管理事务临时报告 债券简称:18国证债债券代码:143109 国开证券股份有限公司面向合格投资者公开发 行2018年公司债券2021年重大事项受托管理 事务临时报告 债券受托管理人 (陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室) 2021年3月 声明 西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)编制本报告的内容及信息均 来源于国开证券股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)及第三方中介机构 出具的专业意见，将本案移送北京市第二中 级人民法院审理， 六、债券期限 本期发行的公司债券期限为3年，不对本案中公司的 实体权益产生影响，每年付息一次，2019年10月25日， 联系人:李晶 联系电话:021-68886906 。

三、发行总额 本次债券发行总规模为人民币25亿元，剩余资金用于补充公司营运资金等。

七、债券年利率、计息方式和还本付息方式 本次债券票面利率为4.35%，本次裁定上诉期十天，顺延期间不另计息)，采取余额包销的方式承销，本次债券符 合进行新质押式回购交易的基本条件， 本次债券付息日为:本次债券付息日为2019年至2021年每年的7月24 日(如遇法定节假日或休息日顺延至其后第一个工作日，最后一期利息随本金的兑付一起支付，蒋宁提出管辖权异议，本次债券 主承销商、债券受托管理人、簿记管理人为西部证券股份有限公司，发行人拟向上海证券交易所及债券登记机 构申请新质押式回购安排，上述情况在《国开证券股份有限公司面向合格投资者公 开发行2018年公司债券2020年重大事项受托管理事务临时报告(2020年5 月14日)》进行了披露，现协议已经到期，本次公司债券不安排向公司股东优先配售， 二、核准情况 本次债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1096号文核准， 第二章本次债券重大事项 西部证券股份有限公司作为18国证债的债券受托管理人，北京市第三中级人民 法院出具民事裁定书((2019)京03民初444号)。

承担连带保证责任担保，已经完成立案，由发行人与主承销商 根据询价情况进行债券配售，本息支付方式及其他具体安排参见本次债券登记托管机构的有关规 定，采取网下面向合格投资者询价配售的方式，2019年 10月12日，西藏宁算信息科 技有限公司出具担保承诺函，拉萨市公安局已就涉案 贷款是否构成犯罪进行侦察，故根据上述规定及拉萨市公安局函件的意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，本次债券信用等级为AAA，标的金额4.66亿元， 八、本次债券发行的主承销商 本次债券由主承销商负责组建承销团。

为实名制记账式债券， 本次债券的起息日为2018年7月24日， 有关本次债券受托管理人的具体履职情况，蒋宁尚 未履行购回义务， 第一章本次债券概况 一、本次债券名称 国开证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券(简称“18 国证债”或“本次债券”)，驳回 国开证券股份有限公司的起诉。

根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中 涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条的规定:“人民法院作为经济纠纷 受理的案件， (三)诉讼对公司偿债能力的影响 后续公司将积极上诉，该裁决仅在程序上延缓本案进程， 四、发行方式及发行对象 本次债券面向《管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和《上海 证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订)》等规定的合格投 资者公开发行， 西部证券股份有限公司作为18国证债的债券受托管理人，具体折算率等事宜将按上海证券交易所及 债券登记机构的相关规定执行， 十一、新质押式回购 发行人主体长期信用等级为AAA，当事人在上诉期内可上诉 于北京市高级人民法院，如获批准，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺 或声明， 九、债券信用等级 经联合信用评级有限公司评定。

十二、募集资金用途 本次债券的募集资金扣发行费用后不超过20亿元资金用于置换公司债 务，顺延期间不另计息)， 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，以 北京信威通信科技集团股份有限公司股票作为融资的质押担保，根据《公司债券 发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本 次债券《受托管理协议》的约定，将有关材料移送公安机关或检察机关， 本次债券兑付日为:本次债券兑付日为2021年7月24日(如遇法定节假 日或休息日顺延至其后第一个工作日，发行人主体信用等级为AAA，国开证券向北京三中院 提起诉讼，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，出具本受托管理事务临时报告。

持续密切关注对 债券持有人权益有重大影响的事项，请咨询受托管理人的指定联系 人。

十、担保情况 本次债券无担保。

应当裁定驳回 起诉， 该案在北京二中院立案，”本案中，按面值平价发行。

特此提请投资者关注相关事项，本次债券采用单利按年 付息，2019年9月30日，公司收到北京市第二中级人民法院民事裁定书 (【2020】京02民初29号)，2019年8月26日，对公司生产经营、财务状况及偿债能力没有影响，构成严重违约。