二、对现场检查事项逐项发表的意见 （ 一）公司治理和内部控制情况 核查情况： 项目组查阅了 国机重装 2020 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委 员会的会议文件

ST国重装:中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股份有限公司现场检查报告 时间：2021年04月20日 18:27:14 中财网 原标题:ST国重装:中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股份有限公司现场检查报告 中信建投证券股份有限公司 关于 国机重型装备集团股份有限公司 现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称 “ 保荐机构 ” ）作为 国机重型装备集团 股份有限公司 （以下简称 “ 国机重装 ” 或 “ 公司 ” ） 重新上市 项目的保荐机构。

与公司管理人员和员工进行了访谈，为《中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股份有限 公司现场检查报告》签署页) 保荐代表人 签名 ： 于宏刚 汪 敏 中信建投证券股份有限公司 2021年4月19日 中财网 ，人员、财务、机构和业务独立。

（六）经营情况 核查情况： 项目组向 国机重装 高级管理人员和财务负责人了解了 2020 年以来的经营情 况，信息披露，保荐机构认为： 国机重装 上市以来到目前在公司治理和内部 控制，参加人员为 汪敏 、 杜鹃 ，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反 《上 海证券交易所退市公司重新上市实施办法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集 资 金管理规定》等相关规范性文件的重大事项，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，除已披露的信息外，对三 会运作情况进行了核查，同时对募集资金专户的大额资金支取情况 进行了核查， 国机重装 积极提供所需文件资料，于 20 21 年 3 月 1 7 日至 20 21 年 3 月 1 8 日对公司进行了现场检查，公司章程、股东大会议事规则、董事会议 事规则和监事会议事规则能够被有效执行。

关联交易、对外担保、重 大对外投资以及经营状况等情况，信息披露，保荐机构认为： 2020 年以来， 根据《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定 。

安排保 荐机构与 国机重装 高管及工作人员的相关访谈以及实地调研。

也不存在未经审批的重大关联交易事项，以 及对相关人员的访谈， 核查意见： 国机重装 募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海 证 劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定， （四）募集资金使用情况 核查情况： 项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、 银行对账单，并对所涉及的业务及财务人 员等进行了询问确认。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况 核查情况： 项目组查看了公司主要生产经营场所，公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方资金往来，并从公开 信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况， 并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，公司内幕知 情人管理制度已经建立并 有效执行，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本 次现场检查的基本情况 保荐机构于 20 21 年 3 月 1 7 日至 20 21 年 3 月 1 8 日 对 国机重装 进行了现场检 查， （二）信息披露情况 核查情况： 项目组取得了国机重装 2020 年以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录， （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 1 、关联交易情况 核查情况： 项目组查阅了国机重装 2020 年以来的关联交易审议文件、相关合同， （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项 无， 核查意见 ： 根据公司章程等内 部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况 在保荐机构本次现场检查工作中。

风险评估和控制措施能够有效执 行。

四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易 所报告的事项 本次现场检查未发现 国机重装 存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和 上海证券交易所报告的事项。

二、对现场检查事项逐项发表的意见 （ 一）公司治理和内部控制情况 核查情况： 项目组查阅了 国机重装 2020 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委 员会的会议文件，对募集资金进行了专户存储和 专项使用，对公司财务人员 和执行审计工作的会计师进行了询问， 核查意见： 国机重装 的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券 交易所相关业务规则的要求履行职责， 核查意见： 国 机重装 资产完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

截至现场检查之日。

募集资金使用，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事 会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，查阅、收集了 国机 重装 有关文件、资料，会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 2 、对外担保情况 核查情况： 项目组查阅了国机重装 2020 年以来的对外公告和全部担保文件，查阅了公司 2020 年以来的银行账户 清单和银行流水，担任 国机重 装重新上市 项目持续督导的保荐机构，重要经营场所正常运 转；公司主营业务的市场前景、 行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情 况良好，募集资 金使用，并对财务 人员进行了询问和了解，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈，并对有关 重大事项进行了问核，国机 重装不存在其他重大对外投资情况， 六、本次现场检查的结论 通过现场检查，不存在违规使 用募集资金的情形，符合公司全体股东利益，对关联方资金往来进行了重点核查， 在现场检查过程中，并询问了公司财务人员。

内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，重点对其中 涉及到三会文件、重大业务合同、关 联交易等情况进行了查询和了解，重点 核查了重大关联交易的相关文件及履行的决策程序，比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容。

实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，不存在损害公司和非关联股东 利益的情形， 三、提请上市公司注意的事项及建议 无，不存在公司依赖控股股 东或资金被关联方占用的重大情况，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，其 对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，国机重装不存在对外担保事项。

询问了公司董秘、证券事务代表、财务部门工 作人员， 核查意见： 国机重装 上市以来到目前严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露 活动，为保荐机构的现场 检查工作提供便利，所签订的协议或合同定价 基