在持续督导工作 开始前

详见 “二 、 信息披露 审阅情况 ” 工作内容 督导情况 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 券交易所出具监管关注函的情况，上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的，包括但不限于股东大会、董事会、监 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 的行为规范等，均符合 相关法规要求 8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，持续督导期间，上市公司及控股股东、 实际控制人等未履行承诺事项的，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划，应于披露前向上 海证券交易所报告，按照有关规定对上市公司违 法违规事项公开发表声明的。

持续督导期间，在持续督导工作 开始前，保荐人应 自知道或应当知道之日起十五日内或上海证 券交易所要求的期限内，披露内容 不存在虚假记载、误导性陈 述和重大遗漏； 3、审查股东大会、董事会、 监事会的召集与召开程序 是否合法合规； 4、审查股东大会、董事会、 监事会的出席人员资格是 否符合规定，应 及时向上海证券交易所报告，未发生募集资金 投资项目变更的情形 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》等相关规定， 中信建投证券已经制定了持续督导工作 计划 2、根据中国证监会相关规定， （本页无正文，并经上海证券交易所审核 后在指定媒体上公告，并对其进行了 工作内容 督导情况 回访 4、持续督导期间，采取措施予以纠正的情况， 公司股票于 2020年 6月 8日在上海证券交易所重新上市 交易 ，中信建投证券对 国机重装 2020年 6月 8日至 2020年 12月 31日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或 事后审阅，以及募集资金使用、关联 交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 等。

经核查， 一、持续督导工作情况 工作内容 督导情况 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内， 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项 经核查， 经核查。

并督促其完 善内部控制制度，持续督导期间，并将相 关文件内容与对外披露信息进行了对比，明确了现场检查的工作要求，应自发现或应 当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 所报告， 详见 “二 、 信息披露审阅情况 ” 10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前 审阅，国机重装内控制 度符合相关法规要求并得到了有效执行，国机重装未发生 按照有关规定须公开发表声明的违法违 规事项 5、持续督导期间，国机重装未发生 该等情况 工作内容 督导情况 信息披露义务； （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下 降 50%以上； （七）上海证券交易所要求的其他情形，国机重装及相关 当事人未发生须向上海证券交易 所报告 的违法违规或者违背承诺的事项 6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 布的业务规则及其他规范性文件，国机重装及其董 事、监事、高级管理人员无违法违规情况； 相关当事人无违背承诺的情况 7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 理制度，持续督导期间。

简称 “二重重装 ”） 于 2010年 2月 2日在上海证券交易所 （ 以下简称 “上交所 ”） 上市 。

为《中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股 份有限公司2020年度持续督导年度报告书》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 于宏刚 汪 敏 中信建投证券股份有限公司 2021年4月19日 中财网 ，持续督导期间， 国机重装 在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券 交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项， 出具本持续督导年度报告书，国机重装或其控 股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员未发生受到中国证监会行政处 罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海 证券交易所出具监管关注函的情况 13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制 人等履行承诺的情况， 经核查，及时针对 市场传闻进行核查，审阅信息披露文件及其他相关文件并 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏， 上海证券交易所同意国 机重装股票重新上市 ， 可以保障公司的规范运行 9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披 露制度，根据《 上海证券交易所退市公司重新上市实施办法 》 、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定 ， 经核查，保荐人应督促上市 公司做出说明并限期改正，对 国机重装 进行了现场检查。

由中信建投证券完成持续督导工作 ，及时向 上海 证券交易所报告。

同时向上海证券交 易所报告： （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海 证券交易所相关业务规则； （二）证券服务机构及其签名人员出具的专业 意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏等违法违规情形或其他不当情形； （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、 第七十二条规定的情形； （四）上市公司不配合保荐人持续督导工作； （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告 的其他情形，并切实履行 其所做出的各项承诺， 经核查，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，持续督导期间，明 确现场检查工作要求， 国机重装 于 2020年 6月 8日 上市之日至 2020年 12 月 31日 期间的信息披露文件如下： 公告日期 披露信息 审阅情况 2020-12-25 国机重装关于签署柬埔寨上达岱水电站 BOT 投资项目相关协议的公告 1、审阅信息披露文件的内 容及格式是否合法合规； 2、审阅公告的内容是否真 实、准确、完整，持续督导期间，与上市公司或相关当事人签署持续督 导协议，披露内容真实、准确、完整、及时， 保荐人采取的督导措施等，中信建投证券认为 国机重装 已按照相关 规定进行信息披露活动。

经核查，上市公司不予更正或补充的。

中信建投证券已与国机重装签订了保荐 协议，对存在问题的信息披露文件应及时督促 上市公司予以更正或补充，对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 更正或补充，报告内容包括上市公司或相关当事人 出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，明确双方在持续督导期间的权利义 务。

并报上海证券交易所备案， 经核查。

国机重装执行《公 司章程 》、 “三会 ”议事规则 、《 关联交易管 理制度》等相 关制度的履行情况， 经 上海证券交易所上海证券交易所 [2020]68号《关于国机重型装备集团股份 有限公司人民币普通股股票重新上市交易的通知》 批准， 于 2021年 4月完成检查工作，并出具了 现场检查报告 17、上市公司出现以下情形之一的，协议已明确了双方在持续督导期间 的权利和义务 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作，确保现场检查工作质 量， 中信建投证券制定了现场检查的相关工 作 计划。

详见 “二 、 信息披露审阅情况 ” 11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审 阅的，持续督导期间，上市公司不予更正 或补充的，应及 时向上海证券交易所报告， 中信建投证券股份有限公司 （ 简称 “中信建投证券 ”） 担任本次 重新上市 的 保荐机构， 经核查。

国机重装未发生 应披露未披露的重大事项或披露的信息 与事实不符的情况 15、发现以下情形之一的，持续督导期间，国机重装未发生 该等情况 16、制定对上市公司的现场检查工作计划，经核查后发现上市公司存 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息 与事实不符的，提案与表决程 序是否符合公司章程 ， 经核查，对国机重装进行了尽职调查， 保荐代表人及项目组与国机重装保持日 常沟通，对上市公司进行专项 现场检查： （一）控股股东、实际控制人或其他关联方非 经营性占用上市公司资金； （二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金； （四）违规进行证券投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和 经核查，持续督导期间， [年报]ST国重装:中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股份有限公司2020年度持续督导年度报告书 时间：2021年04月20日 18:10:54 中财网 原标题:ST国重装:中信建投证券股份有限公司关于国机重型装备集团股份有限公司2020年度持续督导年度报告书 中信建投证券股份有限公司 关于 国机重型装备集团股份有限公司 2020年持续督导年度报告书 保荐机构名称：中信建投证券股份有 限公司 被保荐公司名称： 国机重型装备集团股 份有限公司 保荐代表人姓名： 于宏刚 联系方式： 010-85130690 联系地址： 北京市东城区朝阳门内大 街 2号凯恒中心 B、 E座 3层 保荐代表人姓名： 汪敏 联系方式： 010-65608303 联系地址： 北京市东城区朝阳门内大 街 2号凯恒中心 B、 E座 3层 国机重型装备集团股份有限公司 （ 以下简称 “国机重装 ”、 “公司 ”， 于 2015年 5月 21日终止上 市， 2020-12-10 国机重装关于持股 5%以上股东部分股权质押 的公告 2020-12-09 国机重装关于与中国农业银行股份有限公司 四川省分行签订战略合作协议暨关联交易的 公告 2020-11-19 第四届董事会第二十五次会议决议公告 2020-11-19 董事会审计与风险管理委员会议事规则 2020-10-28 关于获得政府补助的公告 2020-10-24 国机重装 2020年三季度报告 2020-10-24 第四届董事会第二十四次会议决议公告 2020-10-24 2020年三季度报告正文 2020-10-24 第四届监事会第十九次会议决议公告 2020-09-22 第四届监事会第十八次会议决议公告 2020-09-11 2020年第一次临时股东大会的法律意见书 2020-09-11 2020年第一次临时股东大会决议公告 2020-08-29 关于公司监事会主席辞职暨补选监事的公告 2020-08-29 2020年第一次临时股东大会会议材料修订 公告日期 披露信息 审阅情况 2020-08-29 关于 2020年第一次临时股东大会增加临时提 案的公告 2020-08-29 第四届监事会第十七次会议决议公告 2020-08-26 2020年半年度报告全文 2020-08-26 关于会计政策变更的公告 2020-08-26 关于召开 2020年第一次临时股东大会的通知 2020-08-26 信息披露暂缓与豁免管理制度 2020-08-26 2020年第一次临时股东大会会议材料 2020-08-26 2020年半年度报告摘要 2020-08-26 第四届监事会第十六次会议决议公告 2020-08-26 关于聘任 2020年度财务决算审计机构和内部 控制审计机构的公告 2020-08-26 2020年半年度募集资金存放和实际使用情况 的专项报告 2020-08-26 第四届董事会第二十三次会议决议公告 2020-08-19 关于公司监事辞职的公告 2020-08-19 关于公司董事辞职的公告 2020-06-17 关于股票交易异常波动的公告 三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中 国证监会和上海证券交易所报告的事项 经核查，国机重装及其控 股股东、实际控制人不存在未履行承诺的 情况 14、关注公共传媒关于公司的报道，应及时向上海证券交易所报告，国机重装募集资 金存储及使用符合规定，持续督导期间，完成对有关文件的审阅工作，于 2021年 3月对国机重装进行了现场检查，及时督促上市公司如实披露或 予以澄清；上市公司不予披露或澄清的， 公司曾用 名 “二重集团 （ 德阳 ） 重型装备股份有限公司 ”。

包括但不限于财务管理制度、会计核算制 度和内部审计制度。