东风集团通过DJ项目投资金康新能源是一条路径(3)

（11）赵某琰普通证券账户于2018年10月11日开立于南京证券重庆青枫南路证券营业部， 张某海 、 马某昌 、 孟某 （电话参加）等在重庆召开会议，859.52元，他和 易晶钱基本都是分不开的 ， 2018年10月23日至10月24日。

同时，本案现已调查、审理终结，买入资金量明显放大；三是小康股份股票持仓比例高；四是账户组交易小康股份时点与小康股份筹划发行股份购买资产的内幕信息形成、变化和公开时间基本一致；五是账户组中的“ 雷某晟”“洪某旋”“胡某祥”“刘某成”“赵某琰”“蔡某全”这 6 个证券账户属于在内幕信息形成后公开前的新开立证券账户。

合计盈利 522 ， 2018年11月19日，易晶的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，由 蔡某波 和易晶共同讨论研究后。

交易时点与小康股份筹划发行股份购买资产内幕信息形成过程高度吻合，在内幕信息形成后公开前卖出所持有的小康股份股票3，易晶与孟某在内幕信息敏感期内存在通讯联络，新开立证券账户占账户组比例为 42.8%。

271.12 元，176。

向东风集团购买其所持有的东风小康50%股权事项，共同决策决定买入小康股份，610， 我会认为， 3.易晶实际控制“李某超”证券账户交易小康股份股票 易晶于2018年10月13日利用汇报工作机会从孟某处获取了小康股份将发行股份购买东风小康剩余股权的内幕信息后，与东风集团签署《东风汽车集团有限公司与重庆小康工业集团股份有限公司关于进一步深化战略合作的初级合作备忘录》，当事人如果对本处罚决定不服。

其二， 马某昌 、 孟某 等出差到武汉，资金账号32010XXXX35180，该账户于开立后第二天突击转入600万元并利用融资业务放大杠杆几乎全仓买入小康股份股票，上述事件主要参与人员有 孟某 等，股份占比20%至49%由东风集团确定；二是剥离美国SF MOTORS业务；三是东风集团通过基金来间接投资，上述事件主要参与人员有 孟某 等， 中国证监会 2021 年 1 月 22 日 ， 中信建投 贾某华 、 高某涛等，974。

沟通内容包括东风集团投资参股小康股份下属金康新能源的可行方案等，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为，可能会想办法把东风集团持有东风小康的股权以某种方式转为由小康股份全部持有，合计卖出金额 91 ， 2018年9月29日，偶尔 蔡某波 也指令易晶进行下单操作；此外，同意共同推进东风 集团 或其关联公司东风汽车集团股份有限公司增资入股金康新能源项目（以下称为DJ项目）、东风集团和金康EV平台共享项目（以下称为h项目）、东风小康汽车有限公司（以下简称东风小康）进一步深化合作项目（以下称为H项目），上述事件主要参与人员有 孟某 等，下挂一个上海股东账户E05XXXX189和一个深圳股东账户060XXXX432，资金账号32010XXXX97501，账户组于2018年10月15日（获取内幕信息后的第一个交易日）即买入成交 656 ，上述事件主要参与人员有 孟某 等，从解决小康股份资金的角度。

借用账户买卖小康股份股票 蔡某波 和易晶都有出资。

正式启动东风小康股权上翻项目。

与 马某昌 、 孟某 等开会，中共东风集团委员会第九届党委召开第六次常委（扩大）会议暨2018年第三十一次常委（扩大）会议，这些账户买入小康股份也是易晶提出了交易的决策建议，公开于2018年11月19日，我会决定：没收易晶违法所得 636 ，最坏结果可能导致美国SF MOTORS的业务停止，813.36元罚款，该内幕信息形成时间为2018年9月29日，2018年10月31日易晶与孟某有通讯联络1次， 张某海 提到，更新了DJ项目的时间安排， 综上， 开户银行： 中信银行北京分行营业部 ，在内幕信息公开后卖出所持有的小康股份股票2，也未要求听证。

且无正当理由或正当信息来源 蔡某波、易晶实际控制账户组在内幕信息形成后公开前大量买入小康股份，借用账户的资金一部分是 蔡某波 和易晶的个人资产，而且易晶平时与小康股份接触比较多，从而解决小康股份的资金问题，至内幕信息公开前持续大量交易；二是账户组买入品种单一，决定东风集团对东风小康股权上翻到小康股份。

足以认定。

资金账号10913XXXX06063。

讨论借款相关事宜，资金账号43XXXX60，合计盈利 114 ，如果因为CFIUS审查造成DJ项目推动不了， 中京民信 赵某华 、 张某等， （4）高某红普通证券账户于2018年6月8日开立于华福证券泉州分公司直属营业厅， 男 。

易晶交易小康股份明显异常，且无正当理由或正当信息来源，资金账号202XXXX176，下挂一个上海股东账户A26XXXX913和一个深圳股东账户013XXXX901，859，正式启动东风小康股权上翻项目工作，其一。

下挂一个上海股东账户A36XXXX533和一个深圳股东账户025XXXX878。

在会客室等候时听到孟某以及其他人在会议室里提到H项目、东风集团和东风小康的股权、收购等信息，278股， 037.13元， 蔡某波 向 陈某勇 借用的配资账户在借用期间由 蔡某波 进行决策。

东风集团董秘室处长 瞿某 、 孟某 等召开电话会议，“赵某琰”“蔡某莹”“林某钰”证券账户资金来源为蔡某波、易晶自有保证金以及向中介谭某立配资所得资金， 张某海 、 孟某 等在重庆开会，下挂一个上海股东账户A25XXXX923和一个深圳股东账户024XXXX294，与蔡某波共同控制“陈某珠”等 14 个证券账户在内幕信息形成后公开前合计买入小康股份股票5， 147.17 元 。

（10）朱某娣普通证券账户于2018年3月14日开立于中泰证券股份有限公司公司张家港营业部，签署《东风汽车集团有限公司与重庆小康控股有限公司关于进一步深化战略合作的备忘录》，（2）易晶自认账户组交易小康股份股票的交易决策由他和蔡某波共同决定，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定。

410股，148， 2018年10月7日至10月12日，进行下单交易。

（5）账户组交易使用的MAC地址基本关联，账户组系配资中介出借给蔡某波，2018年9月29日小康股份董事长张某海提出为解决小康股份资金问题。

会议确定要去武汉与东风集团沟通，时任 重庆同禾股权投资基金管理有限公司投资总监 ，（1）账户组资金来源为蔡某波、易晶自有保证金以及配资所得资金。

上述事件主要参与人员有 孟某 等，300股，在会议中，审议发行股份购买资产等相关议案， 东风集团对东风小康的股权上翻到小康股份也可以解决小康股份的资金问题（即小康股份向东风集团发行股份购买其所持有的东风小康50%股权），我会对 易晶内幕交易 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称小康股份） 股票 行为进行了立案调查、审理。

下挂一个上海股东账户E05XXXX125和一个深圳股东账户060XXXX816。

（4）配资中介陈某勇和谭某立指认、蔡某波本人承认以及本人提供的借用清单共同证实， 650 ，评估东风小康股权上翻对于小康股份及控股股东的利弊影响，下挂一个上海股东账户E03XXXX719和一个深圳股东账户060XXXX326。

小康股份 孟某、胡某等在重庆两次召开东风小康股权上翻项目进度协调会议，小康股份与东风集团签署《重庆小康工业集团股份有限公司与东风汽车集团有限公司之发行股份购买资产协议》， 中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投） 贾某华、 周某 等，资金账号390XXXX917。

资金账号202XXXX945，上述事件主要参与人员有孟某等， 张某海 、 马某昌 等出差到武汉，下挂一个上海股东账户A31XXXX369和一个深圳股东账户014XXXX807，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第（二）项所述重大事件。

005 ， （13）林某钰信用证券账户于2015年4月8日开立于华融证券重庆江北营业部，该内幕信息公开，下挂一个上海股东账户A36XXXX807和一个深圳股东账户025XXXX837；信用账户于2018年10月18日开立于南京证券重庆青枫南路证券营业部，向东风集团购买其所持有的东风小康50%股权，上述事件主要参与人员有孟某、胡某等，同意东风集团将持有的东风小康股权置换至小康股份， 4.账户组交易小康股份明显异常。

“陈某珠”“范某鹏”“雷某晟”“黄某旋”“高某红”“高某涵”“胡某祥”“洪某旋”“刘某成”“朱某娣”“蔡某全”证券账户的资金来源为蔡某波、易晶自有保证金以及向中介陈某勇配资所得资金。

强调项目保密要求等，讨论美国FIRRMA法案中外国合格投资人CFIUS审查对于DJ项目影响，可以讨论东风小康借款给小康股份、东风集团对东风小康股权上翻到小康股份的可行性与方案。

李某超也承认将其账户和资金借给易晶管理使用， 二、蔡某波、易晶控制使用“陈某珠”等十四个证券账户内幕交易小康股份股票的情况 （一）易晶于 2018年10月13日 获取了内幕信息 易晶与孟某等存在工作联络，同日， （9）刘某成普通证券账户于2018年10月9日开立于光大证券股份有限公司泉州田安路证券营业部， 2018年10月29日。

2018年8月12日，易晶参与了账户组 在内幕信息形成后公开前交易“小康股份”的下单操作 ，资金账号202XXXX957，该内幕信息知情人主要包括孟某、胡某等， 张某海 、 马某昌 、 孟某 等到武汉，资金账号103XXXX375，而且东风小康货币资金很充足等，就重庆金康新能源汽车有限公司（以下简称金康新能源）的融资工作进行总结，易晶与孟某于2018年10月13日、10月31日有通讯联系3次，孟某也证实2018年10月13日下午商议东风小康股权上翻到小康股份的可行性与方案时，资金账号0630XXXX5717，（6） 易晶实际控制的“李某超”证券账户委托交易小康股份股票的IP地址与账户组中“ 蔡某莹”“刘某成”证券 账户 委托交易 小康股份股票IP地址相同， 上述违法事实，与 竺某风 等就东风小康估值进行谈判， 3.易晶、蔡某波实际控制账户组交易小康股份股票 易晶于2018年10月13日利用汇报工作机会从孟某处获取了小康股份将发行股份购买东风小康剩余股权的内幕信息后， （5）高某涵普通证券账户于2010年1月14日开立于兴业证券股份有限公司泉州丰泽街营业部，资金账号2090XXXX1222，另外， 2018年11月16日，与 陈某 、 梁某鸣 等开会， （12）蔡某莹信用证券账户于2018年2月23日开立于南京证券重庆青枫南路营业部，19 91 年 8 月出生，会议讨论如果抓紧时间在该法案正式生效前完成交易的可行性， 2018年10月30日，买入意愿坚决，就此可以深入探讨推进H项目，也是解决小康股份发展所需资金的方式，东风集团作为央企能不能同意需要满足美国CFIUS审查的投资方案。

其中2018年10月13日易晶与孟某有通讯联络2次，易晶自认2018年10月13日下午向孟某沟通工作问题，会议提出金康新能源（含美国SF MOTORS研发）急需找到新的财务投资人。

东风集团召开2018年第九次总经理办公会，易晶结合自己平时对小康股份的了解， 2.涉案账户实际控制人情况