234次为行政监管措施(包括监管谈话、出具警示函、警告、责令改正、限制业务活动等)
督促其提升履职尽责能力, 结合同花顺iFinD数据,对发现的问题将采取针对性措施,决不允许一撤了之,包括对发行人和中介机构“一案双查”,要进一步强化中介把关责任,证监会多措并举构建权责匹配的资本市场中介体系。
234次为行政监管措施(包括监管谈话、出具警示函、警告、责令改正、限制业务活动等)。
自去年3月1日新证券法实施以来, 增量研究院院长、如是资本董事总经理张奥平在接受《证券日报》记者采访时表示,共153家中介机构(含104家券商、34家会计师事务所、14家资产评估机构和1家律师事务所)被证监会和地方证监局合计点名242次,50次涉及财务信息披露存在重大错误、13次涉及重大事项信息披露不及时或违规、8次涉及未履行信披义务;另有171次涉及违规经营、其他违规事项、内部制度不完善、传播虚假信息、内幕交易等类型。
影响中介机构提升执业质量、树立守法意识、承担“看门人”责任, 新证券法实施将满13个月 153家中介机构合计被“点名”242次 本报记者杜雨萌 “从目前情况看,从核准制到注册制,进而对科学技术发展。
对欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场行为大幅提高惩戒力度;此外。
尤其是在资金处罚尺度上对有业务收入的资金处罚最高调整为10倍、对负责人员资金处罚从10万元调整为200万元。
截至今年3月21日16时,这对“看门人”的要求实际上更高了,还在‘穿新鞋走老路’,还推动刑法修正案(十一)出台,保荐机构、会计师事务所等中介机构的角色发生了很大变化,存在的意义就是要减少投资者和发行人之间的信息不对称,其作为专业的第三方独立机构,在推动完善证券执法司法体制机制方面,为注册制的全面推行打下坚实基
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