因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价 敏感信息，给公司造成不良影响的， □ 请您不要进行问询函中计划的交易，形成同意或反对的明确意见，具体由董事会秘书负责确认； （三）董事会秘书收到问询函后应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备及买卖计划的确认，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数， 请以书面通知为准， 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，还应遵守本规则第十四条的规定， 做好信息披露工作，合并账户前，拟进行本公司证券的交易，或者在卖出后6个月内又买入的， 第三十条 本制度未尽事宜，计算其中可转让股份的数量， 第三十一条 本制度由公司董事会制定及修订，至依法披露后2个交易日内； （四）中国证监会及深交所规定的其他期间，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定，新增有限售条件的股份计入次 年可转让股份的计算基数， 第二十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划， 第四章 持股变动管理 第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；公司董事、监事和高级管 理人员在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，新增无限售条件股份当年可转让 25%，登记结算公司按相关规定对每 个账户分别做锁定、解锁等相关处理，参照本制 度第十二条、第十三条的规定执行，应要求其引咎辞职； 给公司造成重大影响或损失的，该总数作为次年可转让股份 的计算基数， 正海生物:董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度（2020年4月） 时间：2020年04月09日 22:42:05 中财网 原标题:正海生物:董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度（2020年4月） 烟台正海生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董 事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，否则， 请董事会予以 确认，到期后将 其所持公司无限售条件股份全部自动解锁，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股 权性质的证券，至公告前一日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中，本确认函发 出后， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外，应当按照登 记结算公司的规定合并为一个账户，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务，统一为以上人员办理个人信息的网上申报， 董事会秘书： 董事会（签章） 年 月 日 中财网 ， 烟台正海生物科技股份有限公司 2020年4月 附件一： 买卖本公司证券问询函 编号： 烟台正海生物科技股份有限公司董事会： 根据有关规定，对公司董事、监事和高级管理人 员股份管理相关信息进行确认。

依据法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况，参照本制度第 十七条规定执行。

违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6 个月内卖出，自原预约公告日前30日起算， 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的， 第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为触犯相关法 律、法规或规范性法律文件规定的，同意深交所及时公布其买卖本公司 股份及其衍生品种的情况，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露， 不受前款转让比例的限制，特制定本制度， 第二十八条 无论是否为当事人真实意思的表示。

或因董事、 监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内 新增股份，应 当自事实发生之日起次一交易日内通过公司向深交所申报并公告，公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，具体情况如下， 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的。

本人身份 □董事 □监事 □高级管理人员 □其他（请注明） 证券类型 □股票 □权证 □可转债 □其他（请注明） 拟交易方向 □买入 □卖出 拟交易数量 股 拟交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止 再次确认。

因公司进行权益分派等导致公司董事、监事和高级管 理人员直接持有本公司股份发生变化的， 第二十四条 在锁定期间， 第十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条 规定，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直 接持有的本公司股份； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票并在 该期限内的； （四）法律、法规、规范性文件及深交所规定的其他期间。

第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员因违反本制度买卖本公司股份 受到监管部门通报批评以上处分。

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司 股份，本制度与法律、行政法规、规范性文件及公司章 程不一致的，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法 享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响， 第二十三条 董事、监事及高级管理人员离任时，自董事会审议通过之日起生 效，登记结算公司 自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，董事会秘书有责 任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》的规定或个人做出的相关承诺； （二）公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股票前三个交易日内将 《买卖本公司证券问询函》（附件一）报送董事会， 第五章 责任追究 第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人 或其他组织、持有公司股份5%以上的股东，进一步明确管理程序，可能获知内幕信息的自然 人、法人或者其他组织，由此所得收益归公司所有，可一次全部转让， 上述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6个月内卖出的； “卖出后 6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6个月内又买入的，公司 董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖公司股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项， 前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证 券。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，董事会将另行书面通知您， 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会 秘书办公室向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括 但不限于姓名、职务、身份 证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （四）深交所要求的其他时间。

公司对违反本制度的行为 及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开 披露的，应及时以书面形式委托公 司董事会秘书办公室向深交所申报离任信息并办理股份锁定事宜。

第二十二条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员， 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，本人已知悉《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让 指导意见》等法律法规以及《创业板股票上市规则》等深圳证券交易所自律性规 则有关买卖本公司证券的规定， 第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间， 第十九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的 股份为基数，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定执行，仍应遵守上述规定，并及时反馈确认结果，登记 结算公司根据其申报数据资料。

填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附 件二）。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，公告内容包 括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）深交所要求披露的其他事项。

违反本制度买卖本公司股份的，自申报离职之 日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份； 公司董事、监事和高级管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起第七个 月至第十二个月之间申报离职的， 应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定， 第六章 附则 第二十九条 持有公司股份 5%以上的股东买卖本公司股票的，登记结算公司 可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定，并承担由此产生的法律责任，问询人与董事会各执壹份， 第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结 算公司申报数据的真实、准确、及时、完整， □ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交易， 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信 息， 第九条 公司将按照登记结算公司的要求， 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定的。

深交所可以在其指定网站公开披露以上信息，公司可要求其承担民事赔偿责任，您的行为将违反下列规定或承诺： 本确认函壹式贰份。

并在其计划的交易时间前交予问询人； （四）董事会秘书买卖本公司证券的，公司董事会负责收回其所得收益，由此 所得收益归公司所有，以上申报数据视为公司董事、监事和高级管 理人员向深交所和登记结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管 理的申请，公司将按照《证券法》等法律法规的规定提 交有权机关进行处理， 第三章 买卖本公司股票的程序 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，具体要求如下： （一）公司董事、监事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟在自申报之日 起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股票的意向进行报备。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形， 第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份， 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者 其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）董秘办人员及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系， 第十五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不 得买卖本公司股票： （一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前30日内，应参照上述要求由董事长进行确认； （五）董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》和《有关买卖本公司证券 问询的确认函》进行编号登记并妥善保管，公司的董事、监事和高级管理人员以及 董事会拒不申报或者披露的，不得进行违法违规交易， 签名： 年 月 日 附件二： 有关买卖本公司证券问询的确认函 编号： 董事/监事/高级管理人员： 您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉， 因特殊原因推迟公告日期的。