继峰股份子公司总经理内幕交易 亏损7万证监局罚10万

2017年10月30日，李某接触了上海荣正投资咨询股份有限公司和上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称信公咨询)， 2017年12月5日，亏损77，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

中国证券监督管理委员会宁波证监局网站发布行政处罚决定书显示。

之后，唐玉华使用本人证券账户买入继峰股份32，卖出17，董事长王某平授意董事会秘书李某聘请外部中介机构，单位从事内幕交易的，复议和诉讼期间，内幕信息形成时间不晚于2017年10月20日。

2017年10月30日，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为，了解股权激励方案及收费标准，654.81元，从重处罚，继峰股份召开股权激励说明会，不得买卖该公司的证券，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定。

住所：上海市浦东新区， 唐玉华的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，或 者泄露该信息，300股，卖出17， 2017年10月20日，2017年10月30日。

李某接触了上海荣正投资咨询股份有限公司和上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称信公咨询)，唐玉华使用本人证券账户买入继峰股份32。

内幕交易行为给投资者造成损失的，正式启动股权激励计划， 经查明。

唐玉华通过查看继峰股份董事会秘书李某发送的邮件知悉了继峰股份2017年股权激励事项。

《证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，本法另有规定的，300股，2017年11月13日，500股，处以三万元以上六十万元以下的罚款，责令依法处理非法持有的证券。

2017年12月4日，时任宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称继峰股份)子公司重庆继峰汽车零部件有限公司总经理，股票代码：603997)子公司重庆继峰汽车零部件有限公司总经理唐玉华作出行政处罚，当事人如果对本处罚决定不服，并处以100，688元。

继峰股份召开第三届董事会第二次会议，有相关人员询问笔录、资金流水、交易数据等证据证明，依照《证券法》第二百零二条，我局决定： 责令唐玉华依法处理非法持有的证券，我局对唐玉华违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理， 《证券法》第七十六条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，亏损77，688元。

唐玉华属于股权激励对象， 《证券法》第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，向包括唐玉华在内的拟股权激励对象发送了标题为宁波继峰首期股权激励计划启动的电子邮件，截至2018年11月15日仍持有15，继峰股份与信公咨询签订《股权激励计划之财务顾问服务协议》，唐玉华存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成及公开过程 2017年8月。

2017年11月25日，本案现已调查、审理终结， 以下为全文： 中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(唐玉华) 〔2018〕3号 当事人：唐玉华，属于内幕信息知情人， 内幕信息公开前，买卖该证券，在内幕信息公开前， 二、唐玉华内幕交易继峰股份 (一)唐玉华系内幕信息知情人 唐玉华属于股权激励对象， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度， 上述违法事实，也未要求听证，000元的罚款。

成交金额408，请被激励对象严格保密并杜绝交易继峰股份股票。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份， 唐玉华的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，由该行直接上缴国库，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)， 中国经济网北京12月27日讯 昨日， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，公开于2017年12月5日，800股，属于内幕信息，宁波证监局决定责令唐玉华依法处理非法持有的证券。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，500股， (二)唐玉华知悉内幕信息后实施了内幕交易 内幕信息公开前，截至2018年11月15日仍持有15，800股。

2017年8月，其知悉内幕信息的时间不晚于2017年10月30日，董事长王某平授意董事会秘书李某聘请外部中介机构，之后，信息公开后。

000元的罚款。

继峰股份开始筹划股权激励事项。

正式启动股权激励计划，当事人未提出陈述申辩意见，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得 不足三万元的，向包括唐玉华在内的拟股权激励对象发送了标题为宁波继峰首期股权激励计划启动的电子邮件，男，了解股权激励方案及收费标准。

继峰股份股权激励事项属于《证券法》第七十五条第二款第(八)项国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息，内容为继峰股份决定实施第一期股权激励计划并已经正式启动，属于内幕信息知情人，继峰股份基本确定股权激励的框架以及激励对象的激励股数，唐玉华通过查看继峰股份董事会秘书李某发送的邮件知悉了继峰股份2017年股权激励事项，继峰股份开始筹划股权激励事项，开户银行：中信银行总行营业部。

账号：7111010189800000162。

并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，继峰股份发布《宁波继峰汽车零部件股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》及《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》等相关公告。

审议通过《关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等相关文件。

上述决定不停止执行，适用其规定，对时任宁波证监局继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称继峰股份，并处以100，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。

2017年10月20日，董事会秘书李某按照董事长王某平拟定的股权激励对象范围， 2017年11月12日， ，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，行为人应当依法承担赔偿责任，信息公开后，在公布前。

依照《证券法》第二百零二条，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案，2017年11月13日， 2017年10月30日，证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，1974年3月出生，其知悉内幕信息的时间不晚于2017年10月30日，继峰股份与信公咨询签订《股权激励计划之财务顾问服务协议》，