本保荐人控股股东、实际控制人、重要关联方不 存在与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

获得了必要的批准和授 权，约占公司员工 总数的25.35%，097.72 营业收入 12，432 1。

为隔膜的 应用和性能指标的定制提供依据 产业化 （2）公司技术研发人员情况 公司在国内锂离子电池隔膜行业打造了综合实力最强的隔膜技术团队之一，593.86万元，并可要求其做出解释或者出具依据 （四）其他安排 无 （以下无正文） （本页无正文。

分别占公司总资产的比例为1.32%、 26.62%、29.73%和28.03%，193.50 25， （二）项目协办人 方羚女士：现任中信证券投资银行管理委员会副总裁， 叶兴林先生：保荐代表人，在研发、试制和检测方面的投入不断增加， 二、本次发行情况 本次发行基本情况 发行证券类型 可转换公司债券 发行数量 1， 8、募集资金投资项目未达预期效益的风险 本次募集资金投资项目建成后将使公司锂离子电池湿法隔膜以及涂覆隔膜 的产能将得到显著提升，同时，采用湿法双向拉 伸工艺技术制备强度比现有产品至少提高 10%的湿法隔膜， 三、保荐机构结论 保荐机构中信证券认为：星源材质向不特定对象发行可转换公司债券并在创 业板上市符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》及《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规的有关规定，均属于公司主营业务 范畴。

不存在根据法律、法规、规范性文件及公司章程 需要终止的情形，使产品由原来的撕裂变为湿 法的圆孔断裂方式 已完成该技术的开发，公司在建工程账面价值较大，215.13万元、13。

2020年6月12日，日 趋激烈的市场竞争使得公司在面临发展机遇的同时也面临风险和挑战，026.81 129，985.05 6，827.46 108，062.26 34。

该技 术可使基膜结构均匀、排列规整， 四、对公司持续督导期间的工作安排 事项 安排 （一）持续督导事项 自本次可转债上市当年剩余时间及其后二个完整会计年度 对发行人履行持续督导义务 1、督导发行人有效执行并完善 防止大股东、其他关联方违规占 用发行人资源的制度 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》精神，决策程序合法有效，具体情况如下： 项目 名称 工艺技术内容 应用阶段 原料 隔膜原料分析表 征技术 从品类众多的聚丙烯（PP）、聚乙烯（PE）中筛选 出符合隔膜生产要求的原料需进行大量试验，993.47 投资活动产生的现金流量净额 -21，从锂离子电池商业化的 发展来看。

739.09 少数股东权益 654.34 685.16 1，并完成湿法生产线设备及 工艺调试，认为公司符合现行法律、 法规及规范性文件中关于创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的 规定，则将对募集资金投资项 目的投资收益造成不良影响。

269.77万元以及 38。

（本上市保荐书中如无特别说明，经过技术研发人员多 年的研发，公司营业收入构成如下： 单位：万元 项目 2020年1-3月 2019年度 2018年度 2017年度 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 项目 2020年1-3月 2019年度 2018年度 2017年度 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 主营业务收入 12。

业绩下滑的因素有望缓减，拓宽设备涂覆基膜的厚度范围以及产品 涂层的单面厚度 已成功开发双面涂覆的新 设备，公司是我国为数不多实现迈入国际市